2017证券从业资格考试《金融市场基础》临考提分试题（3）(10)

　　参考解析：各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1/3。

　　46[单选题] 交易所交易基金的期权属于(　)。

　　A.单只股票期权

　　B.货币期权

　　C.股票组合期权

　　D.股票指数期权

　　参考答案：C

　　。参考解析：股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。

　　47[单选题] 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于(　)万元。

　　A.1000

　　B.8000

　　C.500

　　D.300

　　参考答案：B

　　参考解析：财政部和证监会在《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》(财会[2010]2号)中规定，“会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元”。

　　48[单选题] 通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

　　参考答案：C

　　参考解析：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。

　　49[单选题] 2010年9月，中国证监会发布了(　)，对证券公司借入次级债务进行了规范。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券法》

　　C.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D.《证券公司借入次级债务规定》

　　参考答案：D

　　参考解析：2010年9月，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等法律、行政法规的规定，中国证监会发布了《证券公司借入次级债务规定》(证监会令[2010]23号)，对证券公司借入次级债务进行了规范。

　　50[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由(　)制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国结算公司

　　C.国家发改委

　　D.证券交易所

　　参考答案：D

　　参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)