2017证券从业资格考试《金融市场基础》临考提分试题（4）(2)

　　D.所换股份的来源

　　参考答案：C

　　参考解析：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

　　6[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行(　　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.统一存管

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

　　7[单选题] 预先披露的招股说明书申报稿不能含有(　　)内容。

　　A.价格信息

　　B.发行人基本情况

　　C.经营情况

　　D.公司治理结构

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

　　8[单选题] 金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是(　　)。

　　A.调节功能

　　B.配置功能

　　C.聚敛功

　　D.反映功能

　　参考答案：D

　　考解析：金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是公认的国民经济信号系统。这实际上就是金融市场反映功能的写照。

　　9[单选题] 我国的(　　)是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　参考答案：B

　　参考解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　10[单选题] 由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是(　　)。

　　A.场内交易市场

　　B.柜台交易市场