2019年10月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲（最新发布）(5)

【摘要】证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为学员的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可忽视。今天整理发布“2019年10月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲”，请备考2019年11月证券从业资格考试的考生以此版本为准备考。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任；掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

第二节 证券二级市场

掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

附件下载：证券从业资格考试大纲(2019年新版)

2019年最后一次证券从业资格考试报名时间为10月14日15时至11月8日15时，小编提醒大家可以订阅“ 免费预约短信提醒”功能哦，届时我们会以短信的方式通知考生准备报名2019年11月证券从业资格考试~

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