2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(9)

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

【正确答案】 A

【答案解析】 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

(26)下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。

A.年满20周岁，本科文化

B.年满20周岁，高中文化

C.年满20周岁，初中文化

D.年满18周岁，大专文化

【正确答案】 C

【答案解析】 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。

(27)中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A.10

B.7

C.5

D.15

【正确答案】 D

【答案解析】 中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

(28)证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.财务负责人

B.董事、高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.业务负责人

【正确答案】 B

【答案解析】 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。