2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(4)

(8) 下列不属于基金管理人义务的是( )。

A: 负责基金投资与证券的清算交割

B: 及时、足额向基金持有人支付基金收益

C: 保存基金的会计账册，记录15年以上

D: 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

答案:A

解析: 基金管理人的义务主要有：

(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、

足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)

编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)

计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

(9)A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A

公司应当办理的是( )。

A: 设立登记

B: 变更登记

C: 停业登记

D: 注销登记

答案:B

解析:参见《公司法》第七条规定。

(10) 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。

A: 业务集中制度

B: 业务统一制度

C: 业务隔离制度

D: 业务分散制度

答案:C

解析:

除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)

客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)

客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。