2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(2)

　　B.保证金可以用证券充抵

　　C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

　　7.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.股东大会选举董事，实行累积投票制

　　B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样

　　C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意

　　D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产

　　8·下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是(　　)。

　　A.新进入上市公司的董事、监事

　　B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C.上市公司收购人

　　D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

　　9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在(　　)个工作日内进行调整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　11.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为(　　)。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下