2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（4）(2)

　　参考答案：D

　　参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

　　5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按(　　)顺序进行分配。

　　(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用

　　(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务

　　(5)按股东持股比例分配剩余资产

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　6、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询室

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

　　7、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B