2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（5）(4)

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

　　3、股东有权查阅、复制的内容是(　　)。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.股东会会谈记录

　　Ⅲ.董事会会议决议

　　Ⅳ.财会会计报表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《中华人民共和国公司法》第三十三条内容。

　　4、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(　　)。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.投资风险报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(　　)。