2017年证券考试证券市场基本法律法规章节习题：证券市场基本法律法规(4)

　　D、5

　　26、下列不属于信息公开的内容的是(　)。

　　A、上市公告书

　　B、中期报告

　　C、招股说明书

　　D、临时报告

　　27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A、10～20万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

　　29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A、1～10万元

　　B、20～30万元

　　C、30～60万元

　　D、50～80万元

　　30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　31、在我国，基金(　)只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　A、投资人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、发起人

　　32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

　　33、基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是(　)。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、公司型基金

　　D、契约型基金