2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案6(2)

　　解析:持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　(5)我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。

　　A: 操纵市场行为

　　B: 欺诈客户行为

　　C: 内幕交易行为

　　D: 虚假陈述行为

　　答案:A

　　解析:操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

　　(6) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A: 证券业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券登记结算中心

　　答案:B

　　解析: 略

　　(7) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B: 不具有法人资格

　　C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D: 承担法律后果

　　答案:D

　　解析:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　(8) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

　　A: 基金运作方式