2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案11(4)

　　第20题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。　1、证券自营业务禁止的行为包括()。

　　Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作

　　Ⅲ.将自营账户借给他人使用

　　Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　2、下列属于证券经纪业务特点的有()。

　　Ⅰ.证券经纪商的中介性

　　Ⅱ.业务对象的针对性

　　Ⅲ.客户指令的权威性

　　Ⅳ.客户资料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资科的保密性。

　　3、诚信信息查询记录包括()。

　　Ⅰ.査询者

　　Ⅱ.查询对象

　　Ⅲ.査询原因

　　Ⅳ.査询时间

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】诚信信息查询记录应当包括査询者、査词对象、査询原因、査询内容、查词时间等情况。

　　4、定向资产管理合同应当包括的基本事项()。

　　Ⅰ.客户资产的种类和数额

　　Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例

　　Ⅲ.投资目标和管理期限

　　Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。

　　5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

　　Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利;并且符合法律规定的分配利润条件的