2017证券从业资格考试_证券市场基本法律法规考前押题密卷（4）(9)

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.自由证券

　　Ⅲ.依法筹集的资金

　　Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。

　　本题 1 分

　　第18题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是()。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

　　本题 1 分

　　第19题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()。

　　Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ