2017证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（10）

证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（10）

　　组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以(　　)形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.1ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.证券公司融资、融券的对象不包括(　　)的客户。

　　Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管

　　Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ