2017证券从业资格《证券基本法律法规》临考提分试卷（3）(9)

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　30[单选题] 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关(　　)。

　　A.追究民事责任

　　B.追究刑事责任

　　C.追究行政责任

　　D.追求经济责任

　　参考答案：B

　　参考解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　31[单选题] 申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括(　　)。

　　A.公司营业执照

　　B.公司债券募集办法

　　C.保荐人出具的上市保荐书

　　D.审计报告

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券法》第五十八条规定。

　　32[单选题] 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　参考答案：A