2017证券从业资格《证券基本法律法规》临考提分试卷（3）(3)

　　参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　8[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是(　　)。

　　A.1至3年的证券市场禁入措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁入措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。　9[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D.不存在最低注册资本额的规定

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　10[单选题] 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

　　A.中国人民银行

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券投资基金法》第九十四条规定。

　　11[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过(　　)的账户为客户提供资产管理服务。