2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(一)最新

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.工商局

　　D.国务院

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

　　2[单选题] 按运作方式的不同，证券投资基金可分为( )。

　　A.债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：按运作方式的不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

　　3[单选题] 签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

　　A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C.公司的实际控制人

　　D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十三条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：(1)股票获准在证券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;(3)公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　4[单选题] 设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　参考答案：A

　　参考解析：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　5[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的是( )。

　　A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券

　　B.向特定对象发行证券的，为公开发行

　　C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

　　D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第十条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过200人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　6[单选题] 有关股份有限公司设立方式说法正确的是( )。

　　A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司

　　B.股份有限公司只能由募集设立