2018证券市场法律法规高频考点：保荐代表人执业行为规范（最新发布）(3)

19．保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

20．保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

高频考题

发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

I. 首次公开发行股票并上市

II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

III. 上市公司发行旧股

IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

A：I 、II、 III

B：I、 III、 IV

C：I 、II 、IV

D：II 、IV

答案：C

解题思路：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市。（2）上市公司发行新股、可转换公司债券。（3）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。