2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（3）(5)

　　【第26题】被证券业协会采取纪律处分未满(　　)年的投资主办人，不予通过年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。　【第27题】投资主办人通过(　　)向证券业协会进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.所在证券公司

　　D.证券监管部门

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

　　【第28题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向协会进行离职备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。

　　【第29题】期货公司从事经纪业务，交易结果由(　　)承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货公司和客户共同

　　D.期货公司交易人员

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　【第30题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后(　　)个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。