证券从业证券基本法律法规考点精练：法律法规体系(2)

C．由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

参考答案：C

参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。（2）由国务院制定并颁布的行政法规。（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（4）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。考点证券市场法律法规体系的主要层级

2、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A．《中华人民共和国企业破产法》

B．《证券发行与承销管理办法》

C．《上市公司信息披露管理办法》

D．《证券市场禁入规定》

参考答案：A

参考解析： 部 门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并 在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。考点：证券市场法律法规体系的主要层级

3、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（　　）。

A．对会员单位的自律管理

B．对从业人员的自律管理

C．代办股份转让系统

D．证券账户、结算账户的设立和管理

参考答案：D

参考解析： 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。考点：证券市场各层级的主要法规。