2021证券投资顾问考试真题模拟题库（最新发布）(2)

【解析】AB两项，在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。CD两项，协定价格与市场价格的关系不仅决定了期权有无内在价值及内在价值的大小，而且还决定了有无时间价值和时间价值的大小。一般而言，协定价格与标的市场价格间的差距越大，时间价值越小；反之，时间价值越大。

试读（部分内容）

第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（ ）方式提出解除协议。[2019年12月真题]

A．口头

B．书面

C．口头或书面

D．口头和书面

【答案】B

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【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

2证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（ ）。[2019年12月真题]

A．证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点

B．证券研究报告的发布人、发布日期

C．除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点

D．与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点

【答案】B

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【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十八条，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

3对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。[2019年7月真题]

A．中国证券业协会

B．中国证监会

C．证监会派出机构

D．地方金融办公室

【答案】A

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【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

42010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（ ）业务。[2019年7月真题]

A．投资顾问

B．证券经纪

C．证券投资咨询

D．财务顾问

【答案】C

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【解析】中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，进一步规范了证券投资咨询业务。

5证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（ ）和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。[2019年6月真题]

A．《证券法》

B．《中华人民共和国广告法》

C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

【答案】B

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【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。返回搜狐，查看更多