2018证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》考前押题卷(9)

【你的答案】        
【答案解析】         持续整理形态主要有三角形态（对称三角形、上升三角形、下降三角形）、矩形形态、旗形形态、楔形形态等，休整之后的走势往往是与原有趋势相同。
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第44题
下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.上升阶段的八个过程，也称为8浪过程
Ⅱ.第一浪、第三浪和第五浪称为“上升主浪”
Ⅲ.1到5浪走完之后，继续上涨1浪
Ⅳ.第二浪和第四浪称为是对第一浪和第三浪的“调整浪”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】         A
【你的答案】        
【答案解析】         上升阶段的八个过程，也称为8浪过程。0～1是第一浪，1～2是第二浪，2～3是第三浪，3～4是第四浪，4～5是第五浪。这5浪中，第一浪、第三浪和第五浪称为“上升主浪”，而第二浪和第四浪称为是对第一浪和第三浪的“调整浪”。上述5浪完成后，紧接着会出现一个3浪的向下调整。
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第45题
统计推断的方法主要包括（）。
Ⅰ.参数估计
Ⅱ.假设检验
Ⅲ.线性回归
Ⅳ.逻辑推理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】         B
【你的答案】        
【答案解析】         统计推断的方法主要有两种，即参数估计和假设检验。
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第46题
证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括（）。
Ⅰ.锤头与吊颈
Ⅱ.射击之星
Ⅲ.黄昏之星
Ⅳ.早晨之星
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】         C
【你的答案】        
【答案解析】         所谓星是指的小阳线、小阴线、十字等图形，单独的这些K线形态与其他的K线进行组合，这些细小的实体就被称为星。常见的星形组合有早晨之星、黄昏之星和射击之星。
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第47题
中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.利率下降时，股票价格下降
Ⅱ.利率下降时，股票价格上升
Ⅲ.利率上升时，股票价格下降
Ⅳ.利率上升时，股票价格上升
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】         B
【你的答案】        
【答案解析】         中央银行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响。一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降。
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第48题
证券投资顾问业务风险管理流程主要包括（）。
Ⅰ.风险识别
Ⅱ.风险计量
Ⅲ.风险监测
Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】         C
【你的答案】        
【答案解析】         证券投资顾问业务风险管理流程主要包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个主要步骤。
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第49题
在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。
Ⅰ.自我对冲
Ⅱ.市场对冲
Ⅲ.其他财务安排
Ⅳ.资产负债状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】         A
【你的答案】        
【答案解析】         风险对冲是通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的的资产潜在损失的一种策略性选择，可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
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第50题
预警信用风险的程序主要有（）。
Ⅰ.信用信息的收集和传递
Ⅱ.风险分析
Ⅲ.风险处置
Ⅳ.后评价
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】         B
【你的答案】        
【答案解析】         风险预警是各种工具和各种处理机制的组合结果，一般都要逐级、依次完成下列程序信用：信息的收集和传递、风险分析、风险处置和后评价。
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第51题
根据运作机制的不同，将风险预警方法分为（）。
Ⅰ.黑色预警法
Ⅱ.蓝色预警法
Ⅲ.红色预警法
Ⅳ.橙色预警法
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】         B
【你的答案】        
【答案解析】         在实践中，根据运作机制的不同，将风险预警方法分为黑色预警法、蓝色预警法和红色预警法。
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第52题
风险识别的方法包括（）。
Ⅰ.制作风险清单
Ⅱ.资产财务状况分析法
Ⅲ.失误树分析法
Ⅳ.分解分析法
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】         B
【你的答案】        
【答案解析】         风险识别的方法很多，大致包括制作风险清单、资产财务状况分析法、失误树分析法和分解分析法。
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第53题
根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.汇率风险
Ⅲ.股票价格风险
Ⅳ.商品价格风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】         B
【你的答案】        
【答案解析】         市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使得证券投资发生损失的风险。市场风险可以分为利率风险、汇率风险、股票价格风险和商品价格风险。
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第54题
下列属于压力测试主要环节的有（）。
Ⅰ.利率总水平的突发性变动
Ⅱ.主要市场利率之间关系的变动
Ⅲ.收益率曲线的斜率和形状发生变化
Ⅳ.参数失效或参数设定不正确
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ