2019年证券投资顾问考试模拟试题100道汇总(2)

2. C   解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
3. B,D  解析：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
4.B   解析：证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
5.C   解析：这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措
6.D   解析：管理流程第一点第一排，证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务
7.C   解析：其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
8.B   解析：证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务
9. A,B,C,D  解析：证券投资顾问业务与证券资产管理业务的关系
10.A,B,C  解析：证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
11.D  解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5年。
12.D  解析：证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
13.D  解析：考察证券投资咨询业务的界定。
14.A  解析：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。