Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.品行端正，具有良好的职业道德
Ⅲ.具有大学专科以上学历
Ⅳ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）通过了改革前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或者通过改革后专项业务资格考试。（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。（3）具有中华人民共和国国籍。（4）具有完全民事行为能力。（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。（6）具有从事证券业务两年以上的经历。（7）未受过刑事处罚。（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（9）品行端正，具有良好的职业道德。（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
本题 1 分
第4题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
本题 1 分
第5题
证券组合管理基本步骤包括（）。
Ⅰ.确定证券投资政策
Ⅱ.进行证券投资分析
Ⅲ.构建证券投资组合
Ⅳ.投资组合业绩评估
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【你的答案】
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