2017年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题演练卷(2)

 一、选择题(共40题，每小题0．5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、对现金和流动资产的日常管理是(   )。

A 、 现金管理 B 、 消费管理 C 、 债务管理 D 、 负债管理

◆◆

答案： A

解析：现金管理是对现金和流动资产的日常管理。

2、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在(   )。

A 、 1年或1年以上 B 、 3～6个月 C 、 3周一3个月 D 、 不超过3周

◆◆

答案： A

解析：道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但最终可以将它们分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势。其中，主要趋势是那些持续1年或1l年以上的趋势，看起来像大潮。

3、货币随着时间的推移而发生的增值是(   )。

A 、 货币期末价值 B 、 货币将来价值 C 、 货币时间价值 D 、 货币投资价值

◆◆

答案： C

解析：货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值。

4、基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为(   )。

A 、 加强指数法 B 、 市值法 C 、 分层法 D 、 混合指数法

◆◆

答案： A

解析：基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为加强指数法。

5、(   )是股票最基本的特征。

A 、 收益性 B 、 安全性 C 、 风险性 D 、 流动性

◆◆

答案： A

解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

6、在市场风险的分析中，久期也称为(   )。

A 、 持续期 B 、 缺口期 C 、 风险控制期 D 、 检验期

◆◆

答案： A

解析：久期也称持续期，是指以未来时间发生的现金流，按照目前的收益率折现成现值，再用每笔现值乘以现在距离该笔现金流发生时间点的时间年限，然后进行求和，以这个总和除以债券目前的价格得到的数值。

7、2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范(   )业务。

A 、 投资咨询 B 、 投资顾问 C 、 证券经纪 D 、 财务顾问

◆◆

答案： A

解析：2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行：这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

8、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作13内，客户可以用(   )通知方式提出解除协议。

A 、 口头 B 、 书面 C 、 口头或书面 D 、 口头和书面

◆◆

答案： B

解析：客户解除证券投资顾问服务协议只能以书面通知方式提出。

9、风险揭示书内容与格式要求由(   )制定。

A 、 中国证监会 B 、 证券交易所 C 、 证券公司 D 、 中国证券业协会

◆◆

答案： D

解析：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内客与格式要求由中国证券业协会制定。

10、在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和(   )。

A 、 骑乘收益率曲线 B 、 水平分析 C 、 免疫策略 D 、 债券互换

◆◆

答案： C

解析：在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现；另一种是免疫策略，这是被许多债券投资者所广泛采用的策略，目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。