券商投顾业务大发力！收入座次前十初定，招商中金中信居前三，国联华西增速最猛，（最新发布）(2)

　　对于证券行业而言，从经纪业务向财富管理转型,是必经之路,在这个过程中,投资顾问的价值正在不断转变与凸显，各家券商对于投顾业务的布局也逐渐显清晰。

　　多家券商亮出投顾业务布局打法

　　在投顾规模和业绩布局上，中信证券在去年年报中就表示，公司注册投资顾问队伍人数已保持在行业第一。

　　中信证券称，2020年，公司坚持经纪业务本源，深化财富管理发展，丰富财富客户产品与服务体系，强化核心财富配置能力，大力培育高素质专业人才队伍，贯彻全球一体化发展要求，整合境外零售与财富管理，探索为客户提供境内外全产品服务。2020年度，代销金融产品人民币9,447亿元，公募及私募基金保有规模超人民币3,000亿元，财富配置投资业务规模步入百亿级别，注册投资顾问队伍人数保持行业第一。

　　国泰君安则在年报中表示，2020年，本集团财富管理业务优化组织架构、推动转型升级，加强金融产品销售，加快投顾队伍建设，提升线上渠道运营效率和分支机构管理水平，零售客户群基础进一步夯实，综合服务能力稳步提升。报告期末，富裕客户及高净值客户数较上年末分别增长25%和28%；投资顾问人数3347人，较上年末增长24.1%，排名行业第3位；投顾业务服务的客户人数超过2万人，客户资产规模超过20亿元。未来，公司财富管理业务将以理顺金融产品机制为抓手，完善投顾队伍建设，全面加快转型步伐，并保持代理买卖净收入的领先地位。

　　华泰证券在去年报中表示，本集团打造了中国证券业最具活力的财富管理平台之一，拥有超过1,700万客户。本集团充分借鉴国内外先进的财富管理服务体系和经验，从产品、服务、流程和技术平台等方面加快财富管理业务发展。本集团财富管理业务已经形成总部驱动的平台化发展模式，面向客户的移动服务平台“涨乐财富通”与面向投资顾问的工作云平台“AORTA”在迭代升级中强化功能、深化贯通，高效、精准赋能一线投资顾问。

　　报告期内，本集团成为首批获得基金投资顾问业务试点资格的证券公司之一，并正式推出基于“人+平台”投顾服务体系的基金投顾服务“涨乐星投”。本集团积极推进投资顾问专业人才队伍和财富管理服务能力建设，根据中国证券业协会统计数据，截至报告期末，母公司从业人员中投资顾问占比超过32%。

　　国联证券在年报表示，去年公司以获得基金投顾业务试点资格为契机，创新经营模式，持续丰富产品线，提升资产配置能力，加快财富管理转型；引进行业领先的专业交易系统，建立并不断完善私募产业链；搭建“国联财商”、“国联尊享”两大服务品牌，持续培养具备资产配置能力和综合金融服务能力的投顾团队。

　　报告期内，国联证券金融产品销售额为人民币432.23亿元，同比增加33.87%。其中：自主研发资产管理产品销售额为人民币279.10亿元，同比增加5.62%；第三方基金产品销售额为人民币120.06亿元，同比增加152.39%；第三方信托产品销售额为人民币15.65亿元，同比增加64.39%；其他金融产品销售额为人民币17.43亿元，同比增加1,031.81%。

　　国联证券表示，去年公司基金投顾业务快速发展，截至报告期末，公司基金投顾从业人员573人，基金投顾签约资产规模人民币53.54亿元，签约户数53183户，而截至2021年4月的最新数据，基金投顾签约资产规模已达90亿元。2021年，公司将继续升级品牌，建立健全基金投顾标准化服务体系，自有客户开发和渠道合作并举，做大基金投顾规模；此外通过在重点区域建立私行中心，持续培养具备资产配置能力和综合金融服务能力的顶尖投顾团队等，提升综合服务水平。

　　招商证券在去年年报中表示，2020年，本公司持续建设“以客户为中心”的财富管理生态圈，通过向财富管理客户提供全方位金融服务，实现财富管理转型升级。本公司财富管理业务聚焦产品、团队与系统建设，推出“私募50”和“公募优选”产品池，打造精品产品超市；推进财富顾问团队质效提升，通过向高净值客户提供产品定制、高端品牌活动等顾问式服务，提升客户粘性，打造财富顾问专业品牌；加大金融科技的应用，创新推出招商证券财富+小程序，为财富顾问打造专属理财室，提升财富顾问营销能力，通过小程序销售金融产品规模超过17亿元；推出“招财智投”智能投顾，为客户提供个性化、多元化、场景化的一键式资产配置服务。