证券市场基本法律法规
单选题公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
Ⅰ股东
Ⅱ控股股东
Ⅲ实际控制人
Ⅳ董事、监事或高级管理人员
Ⅰ股东
Ⅱ控股股东
Ⅲ实际控制人
Ⅳ董事、监事或高级管理人员
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B进入在线模考
根据《公司法》，公司为公司股东或者实际控制人提
供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
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1以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ） 。
Ⅰ承销与保荐
Ⅱ上市公司并购重组财务顾问
Ⅲ公司债券受托管理
Ⅳ受托投资管理
Ⅰ承销与保荐
Ⅱ上市公司并购重组财务顾问
Ⅲ公司债券受托管理
Ⅳ受托投资管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ） 。
Ⅰ保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
Ⅱ保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
Ⅲ保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
Ⅳ仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
Ⅰ保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
Ⅱ保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
Ⅲ保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
Ⅳ仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
A．Ⅰ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内 容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披 露等义务，下列督导期正确的是（ ） 。
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市 当年剩余时间及其1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上 市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间 为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市 当年剩余时间及其1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上 市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间 为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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