证券市场基本法律法规
单选题保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内 容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披 露等义务，下列督导期正确的是（ ） 。
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市 当年剩余时间及其1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上 市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间 为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市 当年剩余时间及其1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上 市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间 为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D进入在线模考
因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所
差异，具体规 定如下：
①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上
市当年剩余 时间及其后2个完整会计年度；
②主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间
为证券上市 当年剩余时间及其1个完整会计年度；
③首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期
间为证券上 市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；
④创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续
督导的期间 为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
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1转融通标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ） 。
Ⅰ在交易所上市交易超过3个月
Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
Ⅲ股东人数不少于4 000人
Ⅳ最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
Ⅰ在交易所上市交易超过3个月
Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
Ⅲ股东人数不少于4 000人
Ⅳ最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2证券公司分支机构，包括（ ）。
Ⅰ从事业务经营的分公司
Ⅱ证券营业部
Ⅲ证券公司子公司
Ⅳ期货子公司
Ⅰ从事业务经营的分公司
Ⅱ证券营业部
Ⅲ证券公司子公司
Ⅳ期货子公司
A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
3根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
Ⅱ证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易
Ⅲ持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为
Ⅳ发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整
Ⅰ禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
Ⅱ证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易
Ⅲ持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为
Ⅳ发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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类型：多选题2024-12-04
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