证券市场基本法律法规
A．错
B．对
【考查考点】第一章-(一)发行证券
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A．错
B．对
A．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;
B．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%;
C．自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%;
D．自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%;
A．上市公司应在每一会计年度结束之日起两个月内报送并公告年度报告
B．发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露
C．董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容内容的真实性、准时性、完整性、或者有异议的、“应当在书面确定意见中发表并陈述理由，发行人应当披露
D．证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露
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证券公司可以通过 () 开展客户招揽与服务活动
开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）
根据证券法，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是 ()
下列关于证券自营业务的风险控制指标正确的是()
证券公司人事部主管属于高级管理人员
证券公司代销证券期限最长不得超过60日。
证券公司董事长不属于证券从业人员。
下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有
转融通业务的时限不得超过几个月
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）