证券市场基本法律法规
A．可能直接导致本金亏损的事项
B．可能直接导致超过原始本金损失的事项
C．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
D．限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容确定
1．可能直接导致本金亏损的事项（A项包括）；
2．可能直接导致超过原始本金损失的事项（B项包括）；
3．因经营机构的业务或财产状况变化，可能导致本金或原始本金亏损的事项；
4．因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由（C项包括）；
5．限制销售对象权利行使期限或可解除合同期限等全部限制内容（D项包括）；
6．投资者适当性匹配意见。
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要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的“要约收购报告书”，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本的28％。
下列关于甲公司的做法，正确的有( )。
A．甲公司应向除自己以外的乙公司全体股东发出收购要约
B．甲公司只需向乙公司的控股股东李某发出收购要约
C．甲公司的收购期限为30个自然日
D．本次要约收购类型为强制要约
客户张某向甲证券公司某营业部提出荐股需求。首先，投资顾问王某应向客户张某提供风险揭示书与投顾服务协议，并与客户进行签署：其次，投资顾问王某以甲证券公司发布的研究报告作为投资建议依据，向客户张某提供买入8股票的投资建议，同时提示潜在的投资风险，并向客户张某明示证券研究报告的发布人与发布日期。
投资顾问王某与客户张某签订的证券投资顾问服务协议，应当包括下列内容( )。
A．当事人的权利义务
B．收费标准和支付方式
C．收益分享规定
D．争议或者纠纷解决方式
2022年，甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》，成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年，丙公司完成借壳上市，重大资产重组完成后，甲证券公司在法律规定的期限内承担持续督导责任，先后出具了《2022年度持续督导意见》、《关于丙公司的专项核查意见》等。陈某与李某为项目主要负责人及签字主办人。该证券公司就该借壳上市独立财务顾问项目收取各项费用总计1000万元，以上业务过程中，甲证券公司未关注到丙公司购销业务异常增加，未发现丙公司存在虚构建材销售收入的情况，也未与会计师沟通核实公司的业务结构、盈利模式等情况，其出具的《2022年度持续督导意见》存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》的相关规定，中国证监会对甲证券公司和直接责任人予以处罚。
针对甲证券公司和直接负责人的行为，中国证监会可以采取的处罚措施不包括（）。
A．对甲证券公司采取责令改正
B．没收甲公司业务收入1000万元，并处以3000万元的罚款
C．对陈某和李某给予纪律处分
D．对陈某和李某给予警告，并处以40万元罚款
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根据以下材料，回答题 秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题：一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（）。
下列属于投资者适当性禁止行为的是（）。
甲证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，属于其应当履行的职责有（）。
甲证券公司发布的研究报告，应当载明的事项包括( )。
甲公司收购行为完成后，下列做法当中，正确的有( )。
当甲公司的持股比例达到33％时，下列做法当中，错误的有( )。