证券市场基本法律法规
单选题根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
Ⅱ证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易
Ⅲ持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为
Ⅳ发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整
Ⅰ禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
Ⅱ证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易
Ⅲ持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为
Ⅳ发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D进入在线模考
Ⅱ项，根据《证券法》第四十条，证券交易所、证
券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构
的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人
员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人
名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得
收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
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1根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。
Ⅰ证券投资顾问
Ⅱ证券分析师
Ⅲ证券经纪人
Ⅳ投资经理
Ⅰ证券投资顾问
Ⅱ证券分析师
Ⅲ证券经纪人
Ⅳ投资经理
A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（ ）。
Ⅰ交易数据
Ⅱ登记数据
Ⅲ结算数据
Ⅳ风险控制指标数据
Ⅰ交易数据
Ⅱ登记数据
Ⅲ结算数据
Ⅳ风险控制指标数据
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（ ）。
Ⅰ由部门负责人确定融资融券业务的总规模
Ⅱ业务决策机构确定对具体客户的授信额度
Ⅲ业务执行部门确定单一客户的授信额度
Ⅳ分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
Ⅰ由部门负责人确定融资融券业务的总规模
Ⅱ业务决策机构确定对具体客户的授信额度
Ⅲ业务执行部门确定单一客户的授信额度
Ⅳ分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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