证券市场基本法律法规
Ⅰ由部门负责人确定融资融券业务的总规模
Ⅱ业务决策机构确定对具体客户的授信额度
Ⅲ业务执行部门确定单一客户的授信额度
Ⅳ分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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Ⅰ证券研究报告
Ⅱ基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅲ证券投资顾问的服务能力和过往业绩
Ⅳ基于证券研究报告形成的投资分析意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ民主集中
Ⅱ相对集中
Ⅲ权责统一
Ⅳ权责分离
A.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记
Ⅱ公司的发起人、股东虚假出资
Ⅲ在法定的会计账簿以外另立会计账簿
Ⅳ公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料
上作虚假记载或者隐瞒重要事实
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新试题
证券公司只经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 5000 万元。( )
在营业场所内办理普通投资者转化为专业投资者应全程录音录像。( )
《公司法》对有限责任公司的公司章程应当载明事项作出列举性规定,设立方式不属于其应当载明的事项之一。( &ems
发行人向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销,承销团成员由主承销商和参与承销的证券公司组成。( &emsp
执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。( )
证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益至上原则。( )
中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易,政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适
公司以其全部财产对公司的债务承担责任。( )
根据期货衍生品法,期货交易实行保证金制度,以有价证券作为保证金。可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。(&ems
我国证券市场法律法规体系主要层级依次为“法律"、“行政法规"、“部门规章”、“规范性文件"、“行业自律规则“五级"。()
