证券市场基本法律法规
单选题证券公司分支机构，包括（ ）。
Ⅰ从事业务经营的分公司
Ⅱ证券营业部
Ⅲ证券公司子公司
Ⅳ期货子公司
Ⅰ从事业务经营的分公司
Ⅱ证券营业部
Ⅲ证券公司子公司
Ⅳ期货子公司
A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A进入在线模考
Ⅰ、Ⅱ两项，证券公司境内分支机构是指在境
内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司
下属的非法人单位。Ⅲ项，子公司是独立的法人，具有
法人资格，不属于分支机构。Ⅳ项，期货子公司是期货
公司设立的子公司，与证券公司无关。
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1根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
Ⅱ证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易
Ⅲ持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为
Ⅳ发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整
Ⅰ禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
Ⅱ证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易
Ⅲ持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为
Ⅳ发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。
Ⅰ证券投资顾问
Ⅱ证券分析师
Ⅲ证券经纪人
Ⅳ投资经理
Ⅰ证券投资顾问
Ⅱ证券分析师
Ⅲ证券经纪人
Ⅳ投资经理
A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（ ）。
Ⅰ交易数据
Ⅱ登记数据
Ⅲ结算数据
Ⅳ风险控制指标数据
Ⅰ交易数据
Ⅱ登记数据
Ⅲ结算数据
Ⅳ风险控制指标数据
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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