证券市场基本法律法规
Ⅰ承销与保荐
Ⅱ上市公司并购重组财务顾问
Ⅲ公司债券受托管理
Ⅳ受托投资管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
Ⅱ保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
Ⅲ保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
Ⅳ仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
A.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市 当年剩余时间及其1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导的期间为证券上 市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间 为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ在交易所上市交易超过3个月
Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
Ⅲ股东人数不少于4 000人
Ⅳ最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
A.Ⅰ、Ⅱ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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最新试题
证券公司只经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 5000 万元。( )
在营业场所内办理普通投资者转化为专业投资者应全程录音录像。( )
《公司法》对有限责任公司的公司章程应当载明事项作出列举性规定,设立方式不属于其应当载明的事项之一。( &ems
发行人向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销,承销团成员由主承销商和参与承销的证券公司组成。( &emsp
执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。( )
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公司以其全部财产对公司的债务承担责任。( )
根据期货衍生品法,期货交易实行保证金制度,以有价证券作为保证金。可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。(&ems
我国证券市场法律法规体系主要层级依次为“法律"、“行政法规"、“部门规章”、“规范性文件"、“行业自律规则“五级"。()
