证券市场基本法律法规

单选题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有( ) 。
Ⅰ保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
Ⅱ保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
Ⅲ保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
Ⅳ仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

A.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C进入在线模考
Ⅳ项,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销 方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履 行保荐职责: (1) 首次公开发行股票; (2) 上市公司发行新股、可转换公司债券; (3) 公开发行存托凭证; (4) 中国证监会认定的其他情形。 

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3证券公司分支机构,包括( )。
Ⅰ从事业务经营的分公司
Ⅱ证券营业部
Ⅲ证券公司子公司
Ⅳ期货子公司

A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

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