四、综合题(共20题，每小题1分，共20：豸
(1--4题)
由于遭遇某强烈地震影响，A期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司监督管理办法》回答。
1．若A期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。
A．客户资产
B．清退客户
C．成立清算组
D．转移客户
2．A期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下( )材料。
A．申请书
B．处理客户资产、处置或清退客户情况的报告
C．停业决议文件
D．期货业协会规定的其他材料
3．如果A期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。
A．接管该期货公司
B．申请期货公司破产
C．注销其期货业务许可证
D．延长停业期间
4．由于受到地震的影响，A期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。
A．该公司应当妥善处理客户资产
B．该公司近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要
D．该公司应当符合持续性经营规则
5．方某曾在A期货公司从事过5笔期货合约交易。后来，经人介绍，B期货公司与方某签订期货经纪合同，经办人员向方某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起l0日内向中国证监会报告。( )三个月后，方某在B期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。
A．对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B．方某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C．经办人应当被开除
D．期货公司向方某出示风险说明书即可，无需方某签字确认
(6～10题)
某B证券公司2014年10月1日的净资本金是5个亿，流动资产额和流动负债余额(不包括客户交易结算资金与客户委托管理资金)比例是180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的l2％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额为流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和是净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。
6．如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。
A．不能通过
B．可以通过
C．可以通过，但必须补充一些材料
D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
7．该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是( )。
A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B．己按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
8．假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。
A．受理申请材料之日起20个工作日内
B．受理申请材料之曰起l0个工作日内
C．证券公司提出申请之日起l0个工作日内
D．证券公司提出申请之曰起20个工作日内
9．假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割
D．代期货公司、客户收付期货保证金
10．如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下( )措施。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
11．C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有，某次C又故伎重施赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。
A．客户有权追回3万元利润
B．3万元属于非法所得，应该没收为国有
C．3万元利润由期货公司和客户之问按比例分割
D．3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
12．A证券公司打算设立全资期货公司，期货公司注册资本是1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对B公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪与期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是( )。
A．方案不符合规定，必须全部为货币出资
B．方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
C．方案不符合规定，货币出资比例过低
D．方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
(13～15题)甲A期货公司接受客户宋某委托为其进行白糖期货交易，宋某根据白糖期货最近的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，A期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不会十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为宋某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。造成宋某没有获利。
13．在该案例中，A期货公司违反的规定有( )。
A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B．使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C．未将客户交易指令下达到期货交易所
D．以上均不是
14．该案例中，A期货公司应承担的责任有( )。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、
C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
15．假设2015年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为( )。
A．300万元
B．400万元
C．500万元
D．600万元
16．根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是( )。
A．期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
B．期货公司先以自有资金代为承担违约责任
C．由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权
D．期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
17．A证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。
A．协助期货公司向客户提示风险
B．利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C．提供期货行情信息
D．协助期货公司办理开户手续
18．A是某期货公司的客户，期货公司在为A下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果A的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是( )。
A．期货交易所承担一部分
B．A与期货公司各承担一部分
C．完全由期货公司承担
D．完全由A承担
19．客户杨某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理高某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。高某考虑到杨某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了杨某的要求。杨某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后杨某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
A．是杨某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，杨某对该笔经济损失也应承担主要责任
B．期货公司应对杨某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4．8万元以下
C．杨某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
D．杨某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，杨某并不亏欠期货公司的保证金，因此，杨某的行为不构成透支交易
20．苟某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工孟某。不久，苟某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起诉讼。苟某可以向( )提起诉讼。
A．期货交易所住所地高级人民法院
B．期货公司住所地高级人民法院
C．营业部住所地中级人民法院
D．苟某住所地中级人民法院
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