期货考点讲义：投资分析第四章(4)

6．【答案】AC
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条第二款规定，有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拔该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
7．【答案】ABD
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
8．【答案】ABCD
【解析】本题对期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理进行考核。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条、第五十四条、第五十五条和第五十三条规定的内容。
9．【答案】AD
【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条第二款规定，确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
三、判断题
1．【答案】×
【解析】《刑法修正案(六)》第七条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
2．【答案】×
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
3．【答案】√
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计l0个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
4．【答案】×
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条，开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
5．【答案】√
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
6．【答案】√
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
7．【答案】√
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条：投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
8．【答案】×
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条：一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
9．【答案】×
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条：本指引由交易所负责解释。
10．【答案】×
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条：投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。