期货考点讲义：投资分析第四章(2)

A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者联系买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
C．以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
D．以其他方法操纵证券、期货交易价格的
3．下面构成交割违约的有(   )。
A．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B．买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
D．买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
4．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪公司合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的。该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括(   )。
A．交易手续费
B．税金
C．利息
D．交易亏损
5．在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，(   )向对方承担违约责任。
A．期货交易所应当代期货公司
B．期货公司应当代客户
C．违约客户
D．交割仓库代违约方
6．符合以下(   )条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A．有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B．期货交易所、期货公司为债务人的
C．期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D．期货公司为结清所有持仓并清偿客户资金的
7．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，(   )。
A．没有有效期限的，应当视为当日有效
B．没有成交价格的，应当视为按市价交易
C．没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D．没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
8．下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是(   )。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
9．确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以(   )为标准。
A．期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
B．期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致
C．期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致
D．期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时问是否相符
三、判断题
1．公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。(   )
2．实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。(   )
3．对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立金融期货交易编码。(   )
4．期货公司会员为一般法人投资者开立金融期货交易编码时，要求投资者申请开户时保证合账户可用资金余额不低于人民币100万元。(   )
5．期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。(   )
6．期货公司会员应当建立客户资料档案，并为客户保密，依法接受调查和检查除外。(   )
7．投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。(   )
8．自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，特殊情况可以由他人替代。(   )
9．《金融期货投资者适当性制度操作指引》由中国证监会负责解释。(   )
10．投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与l0分，两项评分之和为投资经历得分。(   )

一、单项选择题
1．【答案】D
【解析】根据《中华人民共和国刑法修正案》第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
2．【答案】C
【解析】根据《中华人民共和国刑法修正案》第一百八十条条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
3．【答案】B
【解析】根据《中华人民共和国刑法修正案》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。