2019年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（200题汇总）(7)

187．答案：D
解析：经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。选项D说法错误，符合题意。
188．答案：A
解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使职权内容不含A项，而是提议召开临时股东大会。
189．答案：C
解析：单一债券的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率；但债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测。
190．答案：B
解析：申购和赎回的开始时间。在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。
191．答案：D
解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的收益。D项属于基金托管人的职责。
192．答案：B
解析：在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回可能同时暂停。在暂停申购和赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购和赎回业务的办理，并予以公告。
193．答案：A
解析：按照交易工具的期限，金融市场可分为货币市场和资本市场。
194．答案：B
解析：在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之上升。
195．答案：A
解析：基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
196．答案：A
解析：在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
197．答案：C
解析：合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
198．答案：C
解析：中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事公正廉明，接受监督，不得利用职务牟取暴利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者接受他人物品的，应当承担相应的法律责任。
199．答案：D
解析：套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。
200．答案：A
解析：证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则．接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。