2019年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（200题汇总）(2)

Ⅲ．适用税率 Ⅳ．支付方式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ
136．关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是（　　）。
A．违反了效率性原则 B．体现了有效性原则
C．体现了成本效益原则 D．违反了独立性原则
137．关于公司型基金，以下表述错误的是（　　）。
A．依据基金合同成立
B．在法律上具有独立法人地位的股份有限公司
C．公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
D．基金投资者是基金公司的股东
138．基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（　　）。
A．不明示、暗示他人从事内幕交易活动
B．在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述
C．不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
D．保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益
139．基金直销机构是指（　　）。
A．证券公司 B．基金管理公司
C．独立基金销售机构 D．商业银行
140．要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。
Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册
Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平
Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错
Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
141．基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（　　）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（　　）备案。
A．律师事务所；中国证监会 B．会计师事务所；中国证监会
C．会计师事务所；中国基金业协会 D．律师事务所；中国基金业协会
142．开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（　　）个工作日。
A．20 B．5
C．10 D．30
143．不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（　　）。
A．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B．个人所负债务数额较大，到期已清偿的
C．个人所负债务数额较大，到期未清偿的
D．因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员
144．下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（　　）。
A．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
B．基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
C．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
D．以上说法都正确
145．由（　　）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A．基金管理人 B．基金销售机构
C．基金注册登记人 D．基金持有人
146．根据子份额之间（　　）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
A．运作方式 B．投资对象
C．募集方式 D．收益分配
147．基金合同所包含的重要信息不包括（　　）。
A．基金的投资基本要素 B．基金的运作方式
C．当事人的权利义务 D．基金的持有人结构
148．投资管理业务控制的主要内容不包括（　　）。
A．研究业务控制 B．投资决策业务控制
C．基金交易业务控制 D．信息披露控制
149．2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（　　）。
A．分业化局面初步显现 B．放松管制、加强监管
C．向多元化发展 D．互联网金融与基金业有效结合
150．在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（　　）。
A．承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B．承诺通过财务处理降低收费标准
C．承诺及时地将公开的信息与其沟通
D．承诺定期提供详尽的投资策略报告
151．离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（　　）证券市场的证券投资基金。
A．本国(地区) B．他国(地区)
C．第三国 D．本国(地区)或第三国
152．股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（　　）左右。
A．50％～80％ B．30％～70％
C．40％～60％ D．20％～80％
153．（　　）我国推出了第一只货币市场基金。
A．2000年8月 B．2002年5月
C．2005年2月 D．2003年12月
154．我国基金监管的目标不包括（　　）。
A．保护市场的公平、效率和透明 B．保证基金管理公司不倒闭
C．规范证券投资基金活动 D．保护投资者的利益
155．投资者提交基金认购申请后，一般可于（　　）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T B．T+3
C．T+1 D．T+2
156．下列关于基金机构投资者的说法错误的是（　　）。
A．一般具有较为雄厚的资金实力 B．由证券投资专家进行管理
C．是一个有独立法人地位的经济实体 D．主要投资于单个基金
157．基金监管工作的首要目标是（　　）。
A．保护投资人的利益 B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险 D．推动基金业的发展
158．下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（　　）。
A．前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
B．后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
C．前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D．前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准
159．证券投资基金由（　　）进行基金财产的保管。
A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金投资者 D．证监会
160．基金市场营销的（　　）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A．服务性 B．专业性
C．持续性 D．适用性
161．下列关于证券投资基金的说法正确的是（　　）。
Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
162.（　　）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A．证券投资咨询机构 B．证券公司
C．基金管理公司 D．基金投资顾问
163．基金半年度报告的披露特点不包括（　　）。
A．半年度报告不要求审计 B．管理人报告需要披露内部监察报告
C．财务报表附注的披露 D．只需披露当期的数据和指标
164．积极型的投资者一般会选择（　　）。
A．保本型基金 B．股票型基金
C．货币市场基金 D．债券型基金
165．关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（　　）。
A．投资者既是基金持有人又是公司的股东
B．投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
C．投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D．投资者以股息形式获取投资收益
166．监事会依法行使的职权不包括（　　）。
A．检查公司的财务
B．对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C．当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D．决定公司合规管理部门的设置及其职能
167．以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（　　）。
A．制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C．指导和管理基金业协会的活动
D．监督检查基金信息的披露情况
168．（　　）是金融市场上进行交易的载体。
A．政府 B．中央银行
C．金融机构 D．金融工具
169．公司型基金的最高权力机构是（　　）。
A．会员大会 B．股东大会
C．投资决策机构 D．监察稽核机构
170．以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（　　）。
A．要事无巨细地披露所有信息 B．要披露所有可能影响投资者决策的信息
C．对信息披露人不利的信息也要披露 D．要充分披露重大信息