南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要（最新发布）(15)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比

例（%）

1 权益投资 77,397,663.29 69.64

其中：股票 77,397,663.29 69.64

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 28,308,400.00 25.47

其中：债券 28,308,400.00 25.47

资产支持证 - -

券

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购 - -

的买入返售金融资

产

7 银行存款和结算备 5,094,529.90 4.58

付金合计

8 其他资产 342,891.79 0.31

9 合计 111,143,484.98 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比

例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,930,943.00 3.59

C 制造业 34,414,650.08 31.46

D 电力、热力、燃气 7,002,882.74 6.40

及水生产和供应业

E 建筑业 1,229,982.00 1.12

F 批发和零售业 1,571,627.75 1.44

G 交通运输、仓储和 1,433,250.00 1.31

邮政业

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和 2,807,946.98 2.57

信息技术服务业

J 金融业 18,863,827.70 17.24

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服 1,529,192.00 1.40

务业

N 水利、环境和公共 6,578.04 0.01

设施管理业

O 居民服务、修理和 - -

其他服务业

P 教育 1,367,820.00 1.25

Q 卫生和社会工作 2,019,841.00 1.85

R 文化、体育和娱乐 1,219,122.00 1.11

业

S 综合 - -

合计 77,397,663.29 70.75

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

公允价值 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） 净值比例

（％）

1 601318 中国平安 73,900 6,315,494.00 5.77

2 601818 光大银行 1,028,900 4,537,449.00 4.15

3 600745 闻泰科技 43,000 3,977,500.00 3.64

4 601009 南京银行 426,900 3,743,913.00 3.42

5 603986 兆易创新 15,900 3,257,751.00 2.98

6 601877 正泰电器 112,200 3,006,960.00 2.75

7 603501 韦尔股份 14,500 2,079,300.00 1.90

8 601985 中国核电 408,500 2,042,500.00 1.87

9 600763 通策医疗 19,700 2,019,841.00 1.85

10 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 1.82

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比

例（％）

1 国家债券 8,008,400.00 7.32

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融 - -

债

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换 20,300,000.00 18.56

债）

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 28,308,400.00 25.88

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

公允价值 占基金资产

序号 债券代码 债券名称 数量（张） （元） 净值比例

（％）

1 019615 19 国债 05 60,000 6,007,200.00 5.49

2 132006 16 皖新 EB 50,000 5,345,000.00 4.89

3 132008 17 山高 EB 50,000 5,095,000.00 4.66

4 132007 16 凤凰 EB 50,000 5,030,000.00 4.60

5 132011 17 浙报 EB 50,000 4,830,000.00 4.42

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策