兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2020年7月8日更新)（最新发布）

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兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）

更新招募说明书

（2020年7月8日更新）

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

重要提示

兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2005年9月8日出具的《关于同意兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）设立的批复》（证监基金字[2005]156号）核准募集。本基金基金合同于2005年11月3日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。兴证全球基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投资范围中包括国内依法发行上市的股票，且投资科创板股票符合本基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，并非必然投资于科创板股票。基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策和风险管理，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要的法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次招募说明书更新内容为：

1、更新了“三、基金管理人”、“四、基金托管人”部分的相关内容。

除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日2020年4月30日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告，数据截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。

目 录

一、绪言 ...... 4

二、释义 ...... 5

三、基金管理人 ...... 9

四、基金托管人 ...... 21

五、相关服务机构 ...... 24

六、基金的募集 ...... 46

七、基金合同的生效 ...... 47

八、基金份额的上市交易 ...... 47

九、基金份额的申购、赎回 ...... 48

十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ...... 60

十一、基金的投资 ...... 61

十二、基金的业绩 ...... 74

十三、基金的财产 ...... 75

十四、基金资产的估值 ...... 76

十五、基金的收益和分配 ...... 81

十六、基金的费用与税收 ...... 83

十七、基金的会计与审计 ...... 85

十八、基金的信息披露 ...... 86

十九、风险揭示 ...... 92

二十、基金合同的终止和基金财产的清算 ...... 97

二十一、基金合同内容摘要 ...... 99

二十二、基金托管协议的内容摘要 ...... 112

二十三、基金份额持有人的服务 ...... 120

二十四、其他应披露事项 ...... 121

二十五、招募说明书存放及查阅方式 ...... 124

二十六、备查文件 ...... 124

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以及《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。