泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2020年6月（最新发布）(12)

1、沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势。

2、中证综合债券指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点为

100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中证综合债券指数的样本具有广泛的市场代表性，

其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类。

3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。

如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的品种，其长期预期风险与收

益特征低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

七、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 20 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日（未经审计）。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 329,776,420.64 90.64

其中：股票 329,776,420.64 90.64

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 20,891,080.40 5.74

其中：债券 20,891,080.40 5.74

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 12,366,618.55 3.40

8 其他资产 782,735.98 0.22

9 合计 363,816,855.57 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 248,948,599.20 68.55

D 电力、热力、燃气及水生 - -

产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 29,372,631.93 8.09

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 16,842,128.50 4.64

术服务业

J 金融业 9,242,856.43 2.54

K 房地产业 7,135,830.00 1.96

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 12,454,498.58 3.43

N 水利、环境和公共设施管 - -

理业

O 居民服务、修理和其他服 - -

务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 5,779,876.00 1.59

S 综合 - -

合计 329,776,420.64 90.80

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 603517 绝味食品 330,741 17,115,846.75 4.71

2 603288 海天味业 127,500 15,959,175.00 4.39

3 300628 亿联网络 194,700 15,881,679.00 4.37

4 300750 宁德时代 123,100 14,820,009.00 4.08

5 002475 立讯精密 388,300 14,817,528.00 4.08

6 600276 恒瑞医药 151,500 13,942,545.00 3.84

7 601933 永辉超市 1,360,968 13,936,312.32 3.84

8 002511 中顺洁柔 810,600 13,739,670.00 3.78

9 300760 迈瑞医疗 52,100 13,634,570.00 3.75

10 603160 汇顶科技 54,000 12,908,160.00 3.55

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 19,024,700.00 5.24

其中：政策性金融债 19,024,700.00 5.24

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 1,866,380.40 0.51

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 20,891,080.40 5.75

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值

比例（％）

1 170205 17国开05 190,000 19,024,700.00 5.24

2 113029 明阳转债 16,010 1,789,597.80 0.49

3 128080 顺丰转债 590 76,782.60 0.02

注：本基金本报告期末仅持有三只债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 78,364.13

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 704,371.85

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 782,735.98

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 占基金资产净 流通受限

价值（元） 值比例(%) 情况说明

1 603160 汇顶科技 12,908,160.00 3.55 股东减持

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。

第八部分 基金的业绩