2018基金从业法律法规第24章高频考点讲义汇总：基金管理人公司治理和风险管理(4)

　　（7）交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划
　　（8）交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理，等等。
2．产品营销部门
　　（1）产品营销部门包括产品开发、营销、销售和客户服务几个功能部门，负责产品的设计、营销和销售以及客户服务等工作
　　（2）大基金公司可以细分为产品部、销售部、营销部、客户服务中心等，小基金公司可以统一设为市场部
　　（3）产品部的主要职责是根据公司战略，在贴近客户需求、敏锐把握市场投资机会和公司业绩能力的基础上，研究制定公司中长期产品开发战略和实施计划；负责具体产品的创新、设计工作，产品的后续运作分析与评估
　　（4）营销部的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销；负责公共关系维护及媒体管理
　　（5）销售部的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划，包括新基金发行、持续营销等活动。
3．合规与风险部门
　　（1）合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
　　（2）监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告
　　（3）风险管理部负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告
　　（4）主要职责包括识别公司潜在风险，制定有效控制投资风险的方案，落实投资风险分析及控制，对基金组合进行业绩归因分析，分析投资运作过程的有效性，及时、准确地做出风险报告并提出针对性建议，与管理层及投资团队沟通。
4．后台运营部门
　　（1）后台运营部门是为基金公司管理的资产运营和公司运营提供支持，可以细分为注册登记、资金清算、基金会计和信息技术等几个功能部门
　　（2）注册登记、资金清算和基金会计部门是围绕基金公司的基金组合和其他资产组合提供服务
　　（3）信息技术部则是公司运营的支持部门，负责公司信息化平台的规划、建设；根据公司的业务发展和管理需求制定系统软、硬件标准；根据证券投资的风险防范要求，制定系统的安全策略和安全防范等级；组织对软、硬件和外包服务等供应商进行筛选和评估；组织制定和审核系统运营和维护规程，监督系统运营管理状况，处理重大系统故障，确保公司业务及日常运作的顺畅；制定信息技术培训计划，组织对全体员工进行信息技术应用培训。
5．其他支持性部门：
　　（1）公司的其他支持性部门包括人力资源部、财务部、行政管理部等
　　（2）人力资源部的职责是制定适合公司战略发展需要的人力资源管理体系，制定和实施薪酬福利方案，制定和实施公司的招聘计划、招聘流程，建立完善的绩效管理体系和绩效考核制度
　　（3）财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，具体职责包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等
　　（4）行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。
第三节  风险管理

学习内容	知识点
风险管理的目标和原则	四大目标和六大原则
风险管理的组织结构和智能	董事会承担有效风险管理的最终责任，管理层承担直接责任，公司所有员工是自己岗位风险管理的直接责任人
风险分类和管理程序	三大风险和五个重要环节