发布证券研究报告业务
第一章 发布证券研究报告业务监管
第一节 资格管理
一、证券分析师执业资格的取得方式(了解)
(一)定义
证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括对证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
(二)取得方式
证券分析师，即投资咨询机构从业人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务两年以上经验。希望成为证券分析师的人员，首先须参加中国证券业协会组织的 “发布证券研究报告业务”学科的从业资格考试，再由所在的证券公司或咨询机构到中国证券业协会注册登记为执业人员。
二、证券分析师的监管、自律管理和机构管理
(1)取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
(2)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
(3)机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
(4)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
(5)协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
(6)协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
(7)协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
三、证券分析师后续职业培训的要求
证券分析师应当按照中国证券业协会的相关规定参加后续执业培训，积极参加所在公司组织的业务培训及合规培训，不断提高专业能力、执业水平以及合规意识。
证券分析师后续职业培训
| 项目 | 具体内容 |
| 定义 | 从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训 |
| 主要内容 | 包括法律法规、执业操守、新产品和新业务的实施规则与操作要点等 |
| 培训单位组织的培训 |
(1)由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训 (2)由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训 (3)由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训 |
| 会员公司和地方协会自行组织的培训 |
(1)培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识 (2)培训项目有明确的师资、讲义，且时间为4学时以上 |
| 培训学时 | 从业人员年检期间培训学时为20学时 |
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