2017年4月9日证券从业资格考试真题及答案（部分）已更新(2)

　　6、下列关于ETF的说法正确的有
　　Ⅰ以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
　　Ⅱ最大的特点是实物申购、赎回机制
　　ⅢETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点
　　Ⅳ可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
　　AⅡ、Ⅲ
　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　7、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是
　　A非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
　　B金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
　　C非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
　　D募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
　　8、以下关于可转换公司债券说法错误的是
　　A适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
　　B一般采用股票交割方式
　　C上市公司再融资方式之一
　　D一般附有转股价向下修正条款
　　9、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
　　Ⅰ国家行政监管部门
　　Ⅱ行业自律组织
　　Ⅲ社会团体
　　Ⅳ市场中介机构
　　AⅡ、Ⅲ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　10、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是
　　A定期存款单的远期合约
　　B远期汇率协议（新.东方职上.网学员分享）

　　C一揽子股票的远期合约
　　D单个股票的远期合约
　　11、根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII的机构是
　　A商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
　　B人民银行、基金公司、保险公司、证券公司
　　C商业银行、社保基金、保险公司、证券公司
　　D商业银行、基金公司、保险公司、证券公司