证券业从业人员资格考试测试制度改革（最新发布）(5)

　　（2）只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析师资格考试合格。

　　（3）只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问资格考试合格。

　　（4）只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后，才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

　　四、管理资质测试

　　32、参加管理资质测试需要什么条件？

　　答：与专业资格报考试报考条件一样，入门资格考试合格的，均可参加管理资质测试。

　　33、管理资质测试考几科？

　　答：管理资质测试考一科，证券公司高管只考《证券公司高级管理人员资质测试》一科；证券评级业务高管只考一科《证券评级业务高级管理人员资质测试》；证券公司合规总监加考一科《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

　　34、管理资质测试考什么？

　　答：管理资质测试考法规，集中考查法定的管理流程和管理标准。

　　35、管理资质测试考什么题型？

　　答：管理资质测试只考选择题。

　　36、管理资质测试考多少题？

　　答：管理资质测试考120道题。

　　37、管理资质测试考多少时间？

　　答：管理资质测试考120分钟。

　　38、管理资质测试要求有多高？

　　答：管理资质测试以合规为主，掌握主要的监管规定和监管要求就不难通过管理资质测试。

　　39、管理资质测试是否实行开卷？

　　答：管理资质测试主要测试法规中规定的管理流程和管理标准，需要牢记在心，入心入骨，形成合规自觉，不实行开卷。

　　40、管理资质测试成绩有多长有效期？

　　答：管理资质测试的合格成绩有效期为3年；3年以后需要重新测试更新的法定管理流程和管理标准。

　　41、管理资质测试合格有什么用？

　　答：管理资质测试合格，又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以按规定程序向各地证监局申请相应管理资格。

　　42、改革前管理资质测试合格现在还合格吗？

　　答：改革前的管理资质测试有效合格成绩，改革后仍然合格有效。

　　五、大纲教材

　　43、如何查找资格改革后的考试大纲？

　　答：我会已经在中国证券业协会官网的通知公告栏发布了新的考试测试大纲，链接地址如下：

　　（1）《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》

　　（）；

　　（2）《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》

　　（；

　　（3) 《证券分析师胜任能力考试大纲（2015）》

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　　（4)《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2014）》

　　（）；

　　（5）《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》

　　（）；

　　（6）《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）》

　　（）。

　　44、如何订购改革后的入门资格考试教材？

　　答：我会正在组织《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》的配套教材，预计2016年初发行上市，具体请关注中国证券业协会官网的有关公告。

　　45、如何查找改革前的资格考试大纲？

　　答：2015年7月1日至12月31日期间继续开考的现行资格考试大纲《证券业从业人员资格考试大纲（2012）》，链接地址如下：

　　（）。

　　46、如何购买改革前的资格考试教材？

　　答：订购2015年7月1日至12月31日期间继续开考的现行资格考试大纲《证券业从业人员资格考试大纲（2012）》的配套教材，链接地址如下：（）。

　　47、是否组织考前培训？

　　答：协会不举办任何考前培训，不编写考试辅导材料，也不授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

　　六、考试纪律

　　48、改革后的考试纪律是否会放松？

　　答：尽管本次改革适时降低了入门资格考试门槛，但是考试纪律只会加强，不会放松。参加考试人员发生违纪违规行为，协会将根据情节的严重程度，给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处理，并将违纪情况记入诚信信息管理系统；其中执业注册人员发生违纪违规的，协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。

　　七、后续安排

　　49、改革准备工作进展如何？

　　答：本次考试测试具体改革实施方案、命题组卷改革方案也经我会会长办公会审议通过，各项改革工作准备基本就绪。

　　50、还有哪些后续改革安排？