期货法律法规

不定项选择题关于期货公司客户保证金管理的表述,正确的是(  )。

参考答案:B进入在线模考
选项B正确:期货公司客户保证金按照封闭运行原则,必须全额存入从事保证金存取业务的期货保证金存管银行(以下简称存管银行),与期货公司自有资金相互独立,分别管理。严禁期货公司挪用保证金。
选项AD错误:期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:
(一)依据客户的要求支付可用资金(“期货公司依据要求支付”,并非交易所,A错误)
(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款(属于可以划转的情形,D错误)
(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
选项C错误:《期货公司监督管理办法》第七十一条规定,客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户(强调必须是以本人名义开立的保证金账户,与期货公司自己的保证金分开,而不是直接存进期货保证金账户,因为其中还有期货公司的自有资金)。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

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C.甲可以以电话方式下达交易指令,但甲应当同步录音
D.甲以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

22015年9月10日,大连商品期货交易所确定的纤维板期货交割仓库工作人员黄某利用提前获悉的期货合约对交割仓库的关键信息,伙同x人员操纵“纤维板1910合约”价格,并且获利231万元。对此,中国证监会依法对黄某等人罚款合计693万元。关于该案件,以下说法正确的是(  )。

A.中国证监会依法查处黄某等人的违法行为过程中,发现违法行为涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,必须向公安机关移送
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D.期货交割仓库违规参与期货交易,可以凭借自己知悉有关商业秘密的便利条件和地位,有条件影响甚至控制期货市场价格,进而影响期货市场的正常运行,因此,严禁期货交割仓库违反国家有关规定参与期货交易

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