期货法律法规

不定项选择题小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查确认后,该机构已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是(  )。

A.期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果
B.期货经纪合同无效,小王需承担交易结果
C.期货经纪合同有效,小王需承担交易结果
D.期货经纪合同有效,小王不需承担交易结果

参考答案:B进入在线模考
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:
(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的; 
(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;
(三)违反法律、法规禁止性规定的。 
第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担(B)。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 
本题中,某期货公司已被依法撤销期货经纪业务资格,期货经纪合同无效;该公司已按小王的指令入市交易,交易结果由小王承担。
综上,该题选B。

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2某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.从业人员应当抵制商业贿赂
D.从业人员应当保守交易者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

3张华担任某期货公司业务主管,对自己与客户及领导之间的关系有如下认识,其中正确的是(  )。

A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
C.为开发客户,可许诺交易者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范交易者的信用风险

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