期货法律法规

不定项选择题刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

参考答案:D进入在线模考
《期货从业人员执业行为准则》第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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A.张某保留持仓期间(3 月 21 日)的亏损和穿仓损失均由其自行承担
B. 张某保留持仓期间(3 月 21 日)的亏损由其自行承担
C. 穿仓损失由期货公司 A 承担
D. 张某保留持仓期间(3 月 21 日)的亏损和穿仓损失均由期货公司 A 承担

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