期货法律法规

不定项选择题某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（  ）。

A．李平在期货公司兼任合规部门负责人
B．期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
C．董事会会议要求李平对总经理负责
D．李平在期货公司兼任财务部门负责人

参考答案：B,C,D进入在线模考
首席风险官向期货公司董事会负责（C违反规定）；首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务（D违反规定，A符合规定），或者从事可能影响其独立履行职责的活动；期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意（B违反规定）。
综上，该题选BCD。

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A．5
B．3
C．2
D．4

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A．期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果
B．期货经纪合同无效，小王需承担交易结果
C．期货经纪合同有效，小王需承担交易结果
D．期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果

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A．经期货交易所认定的标准仓单
B．企业证券
C．可转换公司债券
D．可流通的国债

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